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工商银行萍乡正大支行坚持"三加强" 进一步夯实内控合规管理
2020-08-04 15:18:26    来源:中国江西网萍乡频道
编辑:肖文忠    作者:姚永恒
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  中国江西网/萍乡头条客户端讯 姚永恒报道:近年来,工商银行萍乡正大支行加强团队建设,建立营销激励机制,克服身处老城区高端客户稀少影响,走“行商”经营之路,外拓市场,内强服务,坚持协调发展,取得了良好的经营业绩,今年旺季各项指标排名均创历史新高,同时未发生案件或重大风险事件,实现了稳健经营,为全行的业务发展做出了积极贡献。

  加强组织,优化内控环境,加强组织领导,坚持内控管理一把手负责制,网点负责人作为内控案防第一责任人,现场主管各司其职各负其责,形成严密的内部控制格局,构建安全防范的坚固壁垒。细化工作指标,紧盯内控工作目标,坚持早部署、早安排,把内控管理、风险防范的职责分解落实到各人,做到人人有任务,人人有指标,使全员参与到每项内控达标工作中。同时,将内控达标工作纳入绩效考核办法,对内控工作突出、执行规章制度较好的员工给予奖励,对内控工作整改不力、规章执行不到位、工作不达标的员工进行处罚,使全体员工真正把加强内部控制、防范操作风险放在心上,抓在手上,落实到行动上。坚持工作例会制度,按月召开内控、案件及员工思想动态分析会,学习总、省行内控文件和经典案例,对网点存在的内控薄弱环节进行剖析,并制定整改措施加以落实。

  加强检查,夯实管理基础。抓好监督检查,认真落实重点领域和关键环节的专项治理,全面排查飞单、非法集资和民间借贷、违规担保、代理销售等重点领域和关键环节存在的潜在风险。同时针对内控管理薄弱环节和日常检查发现的普遍性问题,对重要业务、重要风险环节的主要风险点开展专项检查,强化督导力度,把风险防范的关口由事后移到事前、事中;严格强化账户管理。支行营业室主任每日对内部户进行监督检查,严格贯彻取消企业银行账户许可“两个不减,两个加强”(企业开户便利度不减、风险防控力度不减,优化企业银行账户服务要加强、账户管理要加强)总体要求,切实履行企业客户身份识别义务,做好账户实名制管理。加强尽职调查,有效核实法定代表人或单位负责人意愿,对存在异常情形的,采取延长开户审查期限、上门开展增强型尽职调查等措施强化源头风险防控。三是切实履行反洗钱职责。严格落实客户身份识别制度,并发挥反洗钱监控系统的主导作用,切实做好反洗钱日常报送工作,提高反洗钱工作效率和质量,防范洗钱风险;四是加强安全保卫检查。加强对营业网点及周边场所的安全检查,严格落实二维码安全巡检工作,及时消除安全隐患,防范安全风险。

  加强培训,提高风险意识。加强培训教育,一方面,注重平时学习,利用晨会对员工进行新业务及业务风险点培训和学习,做好信息传达工作,让员工了解、熟悉、掌握有关规章制度,依法合规操作,使员工的思想觉悟及业务素质均得到提高,安全防范意识不断加强。另一方面,加大专项培训力度,组织员工参加总、省行合规教育网络培训、合规案例巡展等,通过业务培训、重点帮扶、定期交流经验等措施提高员工风险防范能力;加强员工异常思想和行为排查,及时了解员工思想动态,定期组织安全预案演练和消防演习,增强员工安全防范意识;通过与员工的交谈及8小时外生活进行走访、了解、排查,对员工异常行为进行排查,严防风险苗头。

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